杨宁一：20世纪的文明演进（上）
第一节 概论 20世纪世界历史的时代特征
一、划分20世纪世界历史阶段的标准
在世界通史的分期中，20世纪世界历史被称为世界现代史。学习和世界现代史，首先需要从宏观上把握世界现代史的时代特征，把握这一历史时期世界发展的基本走向和主线。 历史阶段的划分，是在一定的历史观指导下，按照一定的标准进行的。在史学界，目前主要有几种宏观的历史认识，它们划分历史阶段的标准不同，对世界现代史时代特征的看法也不同。 一种是五种社会形态更替说。这种观点认为，人类社会是按照五种社会形态依次由低级向高级发展的，应该以社会形态的更替作为划分历史阶段的标准，由此得出结论：世界现代史是社会主义和资本主义两种社会制度并存竞争的历史。 一种是整体世界说。这种观点认为，人类历史的发展有纵向和横向两个方向，由低级向高级的纵向发展规定制约着横向发展。世界历史的横向发展是从分散走向整体的历史，由各地区间的相互闭塞到逐步开放，由彼此分散到逐步联系密切。从16世纪开始，各地区间逐渐建立越来越起密切的相互联系，到19世纪末、 20世纪初，整个世界成为一个整体。因此，20世纪的历史是整体世界的历史。 一种是一元多线史观。这种观点认为，人类历史的发展归根结底是围绕以生产力发展为核心的经济发展的中轴转动，衡量社会进步和经济发展的客观标志最终取决于社会生产力的发展水平。人类迄今为止经历了三种形态的社会生产力发展阶段：原始生产力、农业生产力和工业生产力。在同一生产力阶段可以有不同的生产关系和社会形态存在。从16世纪开始，人类社会从农业社会向工业社会转变，也就是现代化的历史进程，因此，世界近现代史的主线是现代化。 历史阶段的划分标准不是惟一的，人们根据认识的需要决定从什么角度以及如何去把握历史，因此也采取了不同的划分历史阶段的标准。一元多线史观以生产力作为划分历史发展阶段的标准，全面考察人类社会的演进，在很大程度上可以涵盖五种社会形态说和整体世界说涉及的内容。笔者采用这种历史观，特别是现代化的观点来把握20世纪世界历史。
现代化是世界历史发展的一个阶段，广义的现代化主要是指自工业革命以来现代生产力导致社会生产方式的大变革，引起世界经济加速发展和社会适应性变化的大趋势；具体地说，这是以现代工业、科学和技术革命的推动力，实现传统的农业社会向现代工业社会的大转变，是世界历史进程。现代化研究最早兴起于60年代初的美国，以后逐渐传播，但它长期是作为发展理论而受到重视的。在我国，改革开放以后，现代化作为专题研究也一直持续不断。历史学的现代化理论建立在这些研究的基础之上，又不局限于已有的研究，而是把现代化作为观察人类历史发展的历史观和方法论。 20世纪是现代化进程中的一个重要时期，它继承了工业革命以来的成果，把现代化推进到了一个新的阶段。而且，原发性现代化国家的现代化也并没有结束，而是在进一步发展。
二、20世纪与世界现代化进程 20世纪世界现代化的进程主要表现在以下几个方面。
（一）现代化在全球范围的展开 现代化进程最早开始于西欧，并不断向全球扩散，到十九世纪末，经历了四百年的时间。但是，此时真正走上现代化道路并取得一定成效的国家主要局限在欧洲、北美和东方的日本，处于亚、非、拉地区的绝大多数国家的现代化尚未启动。 造成这种情况的主要原因在于：亚、非、拉地区自身现代性因素不充分，完全依靠内部因素走上现代化道路的条件尚不成熟，其动力源于对欧美现代化挑战的回应，源于向西方学习挽救民族危亡的愿望。因此，这些地区和国家的现代化面临着两大障碍：一是本国竭力维护传统、反对变革的强大的保守势力，二是欧美原发性现代化国家的破坏和阻挠。欧美现代化的扩散虽然一方面客观上刺激落后国家模仿欧美的现代化，但另一方面现代化扩散是以殖民主义为载体的，殖民统治又阻碍落后国家的独立富强。对于落后国家来说，建立民族国家是走上现代化道路的前提条件。正是在上述诸多因素的作用下，亚、非、拉地区民族民主运动得以产生并不断发展。在一定意义上可以说，亚、非、拉地区的民族主义和民主主义是全球现代化进程的产物，以殖民主义为载体的现代化扩散孕育着殖民体系的瓦解。 进入二十世纪以后，随着亚、非、拉地区自身现代因素的增强，民族民主运动持续高涨。 在二十世纪上半期，东欧和亚、非、拉一些国家经过艰苦的斗争，取得了民族独立，开始走上现代化道路，其中较有影响的有土耳其的凯末尔改革和墨西哥卡德纳斯改革。不过，在这一时期，大多数殖民地半殖民地国家仍然处于殖民统治之下，现代化的启动仍然举步维艰。 第二次世界大战后，民族民主运动汹涌澎湃，不仅殖民主义体系彻底瓦解，而且东亚、东南亚、北非和拉丁美洲一些民族资本主义较发达的国家推翻了封建制度，建立起现代政治体制。获得独立的新兴国家无不致力于发展本民族的现代经济，以赶超发达国家为目标。到二十世纪末，世界上几乎所有国家都主动加入或被动卷入了现代化的历史潮流。这也充分证明了“现代化是世界历史必然进程”这一论断的正确性。
（二）多种现代化模式的诞生 二十世纪以前的现代化虽然不同国家各具特色，例如从动因的角度分类，西欧被称为原发性内发型的现代化，日本被称为传导性外发性现代化，但这些国家的现代化从社会制度来说，都属于一种模式，即资本主义模式。 二十世纪的现代化彻底打破了资本主义模式一统天下的局面。 首先必须提出的是俄国十月社会主义革命的成功。尽管如今苏联已经解体，但是，俄国十月革命的必然性和伟大意义是不能否定的。它在现代化的世界历史进程中具有开创性的划时代的意义。 马克思关于社会演进的理论指出，在生产关系还能够容纳生产力发展的时候，这种生产关系会继续存在。二十世纪的历史表明，资本主义尚能够容纳生产力的发展，还没有达到生产力必须炸毁生产关系的地步。那么，十月革命的原因和意义又在哪里呢？列宁在晚年概括总结十月革命时，说：“遇到过第一次帝国主义战争时所造成的那种革命形势的人民，在迫不得已的情况下”，“挺身起来斗争”，“这种斗争至少会使他们有一些机会为进一步发展文明争得并不十分寻常的条件”， “毫无出路的处境十倍地增强了工农的力量，使我们能够用与西欧其他一切国家不同的方法来创造发展文明的基本条件”，“建设社会主义需要一定的文化水平”，我们“首先用革命手段取得达到这个一定水平的前提，然后在工农政权和苏维埃制度的基础上追上别国的人民”。列宁的这段论述对于历史地认识十月革命的意义有着很大的启迪作用。因此，十月革命不同一般意义上的社会主义革命，它是在社会主义革命客观经济前提尚不成熟的特殊情况下，面临现代化严重受阻和第一次世界大战的俄国人民，选择社会主义道路以推进文明进一步发展而进行的一次尝试。从现代化进程的角度来看考察，我们就可以看出，十月革命的伟大意义在于它通过在俄国这块土地上建立起社会主义制度，在资本主义现代化模式之外确立了社会主义现代化模式。 在二十世纪，社会主义现代化模式表现出强大的吸引力和生命力。一些落后国家难以按照资本主义模式达到富强的目的，纷纷选择了社会主义模式，使得第二次世界大战后社会主义跃出了一国的范围。 作为一种现代化模式的社会主义的首要任务是以社会主义方式推进现代化。能否把握住这个中心，关系到社会主义模式能否存在下去的根本问题。遗憾的是，斯大林时期的苏联没有认识到苏联社会主义的特殊性，错误地认为资本主义进入最后灭亡的总危机阶段，改变了列宁时期极其有益的探索，过分强调生产关系的变革，追求纯粹的社会主义，超越了生产力发展阶段，造成了灾难性的后果，最终导致苏联的剧变。 可喜的是，中国总结了历史的经验教训，在邓小平理论的指导下，摆脱了苏联模式的束缚，明确了开创社会主义现代化的方向，确立了一个中心、两个基本点的方针，不断进行改革，完善社会主义现代化模式，取得了举世瞩目的成就，为世界各国的现代化提供了宝贵的经验。 多种现代化模式的诞生还表现在新兴独立国家的探索上。亚、非、拉地区的大多数国家独立以后，采取了资本主义制度。但是，它们所走的现代化道路并没有完全仿效重复欧美国家，在发展战略、国家干预等许多方面都具有自己的特色，形成与原发性现代化国家有很大不同的传导性现代化、或者说赶超型现代化的模式。其中东亚和拉丁美洲一些国家取得了显著的成就。 社会主义模式和资本主义赶超型模式本身也不是单一的，内部呈现出多样化的趋势。多种现代化模式的诞生反映出历史发展既是统一的，现代化是必由之路，同时又是多样的，各个民族有必要、也有权利根据本民族的特点选择自己的发展道路。
（三）现代化进入新的高级阶段 生产力是现代化最根本的动力，也是衡量现代化发展水平的重要标准。随着生产力的发展，现代化的程度不断提高。生产力的重大变革也引起现代化发展的阶段性变化。同时，生产力的发展必然引起社会全方位的适应性变化，广泛涉及到政治经济思想文化各个领域。因此，现代化是生产力推动下的全面社会变革，是一个不断深入的历史进程。 现代化从16世纪开始启动，经过第一次工业革命，诞生了以蒸汽机为代表的新的生产力，由此带动了整个社会结构及人们思想观念的变迁，提高了人们的物质文化水平，将人类文明的进程大大地向前推进。尽管如此，和20世纪的现代化水平相比，第一次工业革命时期也许只能算作现代化进程中的初级阶段。 20世纪现代化呈现出以加速度发展的趋势，它的发展水平表现在以下几个方面。 生产力的核心要素科学技术经历了两次巨大变革：第二次和第三次科技革命。第二次科技革命虽然兴起于19世纪末期，但它的广泛应用和普及是在二十世纪的前三十年，以至有人称二十世纪二十年代奠定了现代人生活的基础。第二次世界大战后兴起的第三次科技革命的影响至今方兴未艾。当前，又兴起了以信息技术为核心的新经济，虽然对它作出全面的论断为时尚早，但它已经显露出对生产力发展的巨大推进作用以及对社会生活全面的深刻的影响。 新兴产业不断涌现，产业结构不断高级化。第一次工业革命后产生的产业部门主要是煤炭业、钢铁业、纺织业等，进入20世纪后，先是电力、汽车、化工、航空、等部门，后是计算机、航天、生物工程、信息技术等部门兴起，产业由劳动密集型转向资本密集型，再转向技术密集型。新兴产业取代传统产业，在国民经济中比重增大，成为经济的增长点。 经济结构的变化带动社会结构的变化。所有走上现代化道路的国家都经历过或正在经历着农业人口减少，工业人口和城市人口增加的过程。由于社会生产中的科技含量增多，体力劳动者减少，世纪之初为数尚少的所谓的“白领阶层”在扩大，传统的金字塔式社会结构逐渐转向“两头小，中间大”的枣核型结构，中间阶层日益成为社会的主体。 随着生产力的发展，人们的物质生活水平大幅度提高。马克思在评价第一次工业革命时曾说过，工业革命创造出的生产力超过了有史以来的生产力的总和。其实，马克思的这段评价用于20世纪科技革命创造出来的生产力更为贴切。由于社会财富的增加和各国政府普遍采取了有效措施，人们的物质生活水平大幅度提高，美国学者罗斯托提出的现代化发展的后两个阶段“大众消费”和“追求生活质量”正在逐渐变为现实。 政治民主化的深入。从国家政体上看，专制君主制一个个被推翻，大多数国家采取了民主共和制，即使保留了君主制的国家也实行的是君主立宪制。从民主制的内容来看，尽管社会主义国家和资本主义国家有很大区别，但不论在哪类国家中，民主的内涵和享有者范围都显著扩大。 思想观念和社会生活的更新。人们越来越多地从宗教愚昧中解放出来，运用理智和科学进行思考，人的独立性和权利日益受到尊重。传统的家族家庭逐渐解体，社会生活出现同质化的趋向，大众传媒的影响力不断增大。 无庸讳言，20世纪世界现代化的进程并不平衡。现代化兴起以来，科学技术的进步绝大多数首先产生于欧美原发性国家，然后逐步向外扩散。20世纪现代化的进程也不例外，欧美国家的现代化居于世界现代化进程的前列。正如马克思主义经典作家所说，先进国家向落后国家展示的是后者的前景，因此，后进国家需要向发达国家学习。 但是在另一方面，欧美国家的现代化是原发性的资本主义现代化，原发性现代化的许多特征并不适用于后发现代化，资本主义现代化也只是现代化的一种模式，本身存在着不可克服的固有矛盾。因此，后发现代化国家只能借鉴发达国家的经验，开创适合本国情况的现代化道路。
（四）现代化带动了整体世界的形成和发展 整体世界的形成和发展是世界现代化进程的一个组成部分，是世界现代化进程的横向表现。 在二十世纪上半期，整体世界虽然已经形成，但仍然属于自发阶段，人们还没有自觉地认识到它的存在及其重要性，更没有采取顺应整体世界形成的措施。两次世界大战和三十年代大危机的发生，在一定程度上是违背整体世界发展规律所造成的恶果。第二次世界大战后，通过二十世纪上半期的震荡，人们开始认识到维护世界政治经济秩序稳定的重要性，由此诞生了联合国、国际货币基金组织、关税与贸易总协定等一系列国际组织，整体世界开始制度化。在第三次科技革命的推动下，世界各国的相互联系和依赖日益紧密。进入80年代以后，随着新技术革命的兴起，整体世界的发展更加迅猛，全球化日益成为人们关注的焦点。 二十世纪整体世界的发展首先表现在经济的全球化，资本、商品、技术、劳动力在全球范围内的流动日益频繁，参与国际分工的国家增多。同时，在国际政治中呈现出国际关系民主化的趋势，随着殖民体系的崩溃，民族自决权由理论变为现实，民族国家成为国际关系中的相互平等的主体，少数大国主宰世界的历史已经一去不复返。不同文化越出民族的范围接触交流，相互吸收融合。整体世界的发展也带来了资源、环境、战争与和平等一系列全球性问题，需要世界各国共同协商解决。 但是，由于欧美资本主义国家的现代化居于世界前列，在整体世界居于主导地位，由此形成了不合理、不平等的世界政治经济秩序，发展中国家在国际交往中往往处于不利的地位。这种状况阻碍了整体世界的发展，也影响了发展中国家的现代化的进展，必须予以改变。
第二节 现代化转型期的动荡与革命
一、第二次科技革命带来的现代化
现代化是生产力的发展带动的，生产力的突破性发展会带动现代化进入一个新的阶段，使从农业社会向工业社会的历史大转变呈现出不同的阶段。上个世纪之交，人类社会正处于这样一个现代化转型时期。 19世纪后期，第二次科技革命兴起，生产力取得了巨大的发展。与第一次科技革命相比，第二次科技革命是以科学革命为前提的，科学研究所处的社会地位由社会经济生活的边缘一跃而成为社会经济生活的一个重要组成部分，科学研究工作也由个别人按照自己的兴趣进行的活动转变成为一个独立的社会职业，由此出现了一系列重大的科学发现，使人们对物质世界的认识大大加深。科学探求的是物质世界的原理，科学成果的大量产生为技术的发明提供了理论上的指导，技术的创新摆脱了在黑暗中的摸索，进入了按照原理主动创新的阶段，大大加快了技术创新的步伐，扩大了技术创新的范围，从而为生产力提供了无限发展的可能性。第二次科技革命的大多数成果都是在科学理论指导下取得的。在第二次科技革命的推动下，电力工业、化学工业、汽车工业等新兴工业部门兴起，成为新的经济增长点，促进了生产力的大发展。 生产力的极大提高和新兴工业的兴起又带动生产组织形式的变革。第一次工业革命建立的产业部门基本上属于劳动密集型，如纺织工业、煤炭工业等。第二次工业革命中的新兴产业与传统产业不同，属于资本密集型，只有具备雄厚资金、具有相当规模的大型企业才能适应生产力发展的新要求，因此企业向大型化发展。到 19世纪中期，企业基本上归个人资本所有，所有者也是管理者。从19世纪60年代开始，企业的组织形式逐渐脱出了个人资本的范围，股份公司越来越多，所有权和管理权开始发生分离。这有利于吸收资本，也有利于提高管理水平。激烈的竞争也促进了企业的合并，垄断组织应运而生。 生产中科技含量的提高和企业的大型化迫切需要合理地调配企业内部资源，由此又引起管理革命，标准化和流水线逐渐普及推广。这就使得企业内部资源得到优化组合，不仅大大提高了劳动生产率，也促进了批量生产，降低了生产成本和商品价格。由此可见，企业组织形式的变化和管理革命既是生产力发展的结果，反过来又有力地推动了经济的增长。 生产力的突破性发展引起社会的变迁。首先，经济结构和社会结构发生改变。在经济中，工业的比重普遍超过了农业，而工业中技术性强的新兴工业部门的比重逐渐增加。由此，工业人口和城市人口也第一次超过了农业人口，工人阶级人数空前增加，成为任何人无法忽视的社会力量。同时，技术工人、管理人员、自由职业者等组成的新中间阶层在19世纪中期的英国只有7～8万人，占劳动人口的0.8％，而到19世界末，它们开始形成一个独立的社会阶层。 其次，整体世界的最终形成。生产力的巨大发展需要更广阔的市场，经济增长创造的财富也需要新的投资场所。19世纪末期，近代以来以殖民扩张为载体的世界经济呈现出加速的趋势，到世纪之交，世界领土瓜分完毕，所有民族都被卷入世界市场之中，完成了世界从分散走向整体的过程。 在全球范围内，现代化的发展并不平衡。真正走上现代化道路并进入现代化新阶段的只有少数欧美国家和亚洲的日本。这些国家的现代化是资本主义模式的现代化，随着垄断资本的形成，自由资本主义过渡到垄断资本主义阶段。在这些国家中，工业生产力的巨大增长一方面推动了社会的前进，另一方面生产力发展所要求的全面的适应性社会变革没有及时进行，引起资本主义固有矛盾的加剧。这主要表现垄断组织内部生产组织性加强，提高了劳动生产率，但使得整个社会无政府盲目生产加剧，以私有制为基础的生产力极大提高，创造出的巨大财富没有得到合理的分配，贫富悬殊更加严重，使得阶级矛盾尖锐。在劳动者中，以工人阶级为主的现代阶级人数增加，长期处于经济上受剥削、政治上毫无权利工人阶级掀起了解放斗争的新高潮。这是现代化转型期剧烈动荡的内部原因。 这些国家又分为两种类型。英国、法国、美国属于原发性现代化国家，现代化的发展比较平衡，农业社会的传统因素逐步得到清除。在长期现代化过程中，工业生产力的增长自发地带动了农业的现代化改造，政治上也确立了民主制，自由民主思想比较普及。这类国家所面临的主要是现代化转型的问题。德国、俄国、日本属于传导型现代化国家，赶超原发性国家、富国强兵是推进现代化的目标，造成现代化集中于工业化，农业中保留了大量封建残余，政治上实行的是专制制度，传统文化根深蒂固。因此，德、俄、日三国不仅要解决原发性现代化国家所面临的现代化转型期的问题，而且还存在着传统与现代的冲突，需要进一步清除传统因素，全面推进现代化。所以这种类型国家的动荡要激烈得多。 与欧美、日本相比，亚、非、拉广大地区尚未真正走上现代化道路，处于世界体系的边缘地区。在受到西方殖民主义侵略的时候，这些国家的内部还没有积累起足够的能够启动现代化的因素，传统社会被现代社会打败。为了挽救民族危机，民族民主运动兴起。在亚、非、拉地区，由于自身社会发展水平不同，西方殖民侵略所带来的现代因素的深入程度不同，民族民主运动呈现出很大的差异性。中国、印度、北非的埃及等国家在西方的刺激下，已经产生了现代民族工业，诞生了现代阶级。中亚地区的伊朗、阿富汗的社会经济尚处于农业社会阶段，没有现代经济。非洲大部分地区还处于部落阶段。这些国家绝大多数沦为西方国家的殖民地或势力范围。拉丁美洲国家虽然经过独立战争，到19世纪初期基本独立，但国内大土地所有制盛行，经济上受到西方国家的控制。总体上看，亚、非、拉国家还没有进入现代社会，需要在取得民族独立的基础上，对国内进行全面的改革，才能走上现代化道路。这预示着亚、非、拉地区的现代化还需要经过艰苦的斗争和努力。 纵向的现代化已经经历了四百年的历史，而横向现代化所形成的整体世界的出现是人类历史上的第一次，它会带来什么样的影响，应该如何去适应它，是人类面临的一个前所未有的新问题。 二十世纪的世界现代化进程就是在这样一个基础上进行的。
二、现代化的三种基本模式的形成
二十世纪上半期，现代化转型期的不适应以及由它引发的资本主义基本矛盾的加剧，造成了剧烈的动荡，战争、革命和危机交织在一起。正是在这种动荡中，实现了适应性调整，取得了现代化的突破性进展，奠定了当代世界现代化全面稳定发展的基础。 现代化的突破性进展首先表现为1917年俄国十月社会主义革命。 俄国作为传导型的现代化国家，以资本主义作为模式，从1861年农奴制改革开始大规模向现代国家转变。沙俄政府大力推进工业化，取得了明显的成效。到二十世纪初，俄国已经完成了工业革命，工业部门中也出现了垄断组织。但是，从整体上看，俄国的现代化发展不平衡，不仅工业水平仍然远远低于西欧国家，而且其他方面的现代化进展严重滞后。在整个经济中，工业的比重较小，俄国仍然是一个农业国，农业中保留着大量的农奴制残余，政治上实行沙皇专制统治。这种现代化发展的不平衡正是当时传导型现代化国家的共同特点。 这种不平衡严重阻碍现代化的进一步，使得社会经济几乎处于停滞，广大人民生活极端痛苦，专制统治又使人们失去了改革的希望，社会矛盾尖锐，导致 1905年革命。在革命中，沙皇政府被迫让步，同意成立杜马，进行改革。但革命高潮过后召开的杜马形同虚设，农村中进行的土地改革也极其有限，根本无法缓解更无法根本解决现代化进一步发展的问题。 因此，俄国存在着复杂的社会矛盾，封建主义和资本主义现代化的矛盾、资本主义本身包含的工人阶级与资产阶级的矛盾交织在一起。虽然俄国已经拥有了一定数量的工人阶级，有坚持马克思主义、以列宁为首的布尔什维克党，但是俄国的资本主义还没有得到充分发展，或者说还不具备进行社会主义革命的条件，它所面临的任务是如何进一步清除现代化发展的障碍，也就是列宁和布尔什维克党所说的资产阶级民主革命。 第一次世界大战更加深了俄国已有的矛盾，由此爆发了1917年二月革命，沙皇政府被推翻。二月革命后建立的临时政府反对进行土地改革和实行工人群众要求的八小时工作制，坚持进行帝国主义战争，没有能够满足俄国人民“和平、土地、面包”的要求，也没有能够完成推进现代化的任务。正是在这种背景下，列宁提出了“四月提纲”，布尔什维克党确定了“资产阶级民主革命过渡到社会主义革命”的路线。列宁虽然认为世界已经进入了“帝国主义和无产阶级革命前夜”，但是他清醒地看到俄国的落后。他指出，只要绝大多数居民还没有觉悟到必须进行社会主义革命，无产阶级政党就决不能提出“实行”社会主义的目的。因此，“四月提纲”规划的具体政策中没有直接提出建立公有制等社会主义革命的内容，而是限于土地改革、银行国有化、工人监督企业、退出帝国主义战争等人民群众最关心的问题。也就是说，布尔什维克党向人民群众表明，只有社会主义革命才能实现他们的要求。因此，布尔什维克党能够得到人民群众的支持，取得了十月革命的胜利。 十月革命胜利后，苏俄比较谨慎，采取的政策基本上只限于“四月提纲的内容。但是国内战争时期，布尔什维克党改变了十月革命后初期的谨慎做法，企图直接过渡到共产主义，结果在内战结束后引起了严重的政治危机和经济危机。事实表明，在俄国还不存在着彻底取消资本主义和私有制、建立社会主义公有制的条件。苏俄迅速实施了新经济政策，不再盲目追求纯粹的社会主义，而是根据俄国落后的实际情况，允许资本主义的存在，允许农民个体经济的存在，把发展生产力放在首位。新经济政策为苏俄经济的恢复和发展起到了重要作用。 从十月革命的全过程和苏俄初期的社会主义建设历程可以看出，俄国十月革命不是马克思主义原本意义上的社会主义革命，即资本主义已经不能容纳生产力的发展而被社会主义取代的革命，而是在传导型现代化以资本主义模式难以顺利进行的情况下发生的，是要以社会主义方式去清除资本主义模式下没有清除的俄国现代化的阻碍。列宁在实践中也正是这样做的。所以，俄国十月革命的伟大意义就在于它在资本主义现代化模式之外，创立了社会主义现代化模式，为后发现代化国家开创了一条崭新的现代化道路。 虽然列宁没有来得及对俄国特殊类型的社会主义作出全面的总结概括，但是晚年无论在理论上，还是在实践中，都作出了许多积极有益的探索。遗憾的是，列宁逝世后，斯大林逐渐掌握了苏联党政大权，背离了列宁开创的方向，建立起斯大林模式。这一模式的核心是教条主义地理解照搬马克思主义，没有认识到苏联社会主义的特殊性，忽视苏联社会发展阶段的落后状态，盲目追求纯粹的社会主义，在经济上超越生产力发展水平，片面追求公有制，政治上忽视民主，过度集中。在俄国文化水平落后、传统文化没有经过很好扬弃的情况下，这种政治上的集中就带有封建专制的色彩。斯大林模式在短时间内能够利用国家政权集中资源，迅速推进工业化，但不可能做到可持续发展，最终阻碍苏联的现代化建设。 20世纪上半期现代化突破性进展的第二个重大事件是美国的罗斯福新政。大多数资本主义类型现代化国家没有像俄国那样用革命的方式进行适应性调整，而是采取的渐进或改革的方式。这些国家进入二十世纪后，生产力得到很大发展，尤其是第一次世界大战后的二十年代，出现了以美国柯立芝繁荣为代表的经济增长。这些国家在第一次世界大战后对生产力的巨大增长进行了一些适应性调整，其中包括德国推翻了专制制度，建立了民主政体的魏玛共和国，日本实现了政党政治，英国和法国的社会民主主义政党历史上第一次执政，并推行了一些福利政策，多数国家确立了普选制，等等。这些调整旨在缓解社会矛盾，推进了政治民主化，应该给予一定的肯定。例如，英国普选制的确立使得19世纪30年代兴起的宪章运动取得最后的胜利。但这一时期的调整也存在着严重的不足，仅仅局限在社会政治领域，很少涉及生产关系，所起的作用也必然是有限的。 1929－1933年，资本主义世界经济危机爆发。资本主义经济危机是生产过剩危机。这次危机之所以空前严重，主要原因是进入现代化发展的新阶段以后，生产力得到巨大发展，而生产关系没有随之进行全面的相应调整，导致资本主义固有矛盾引起的社会生产的无政府状态扩大以及供给和消费的差距扩大达到了前所未有的程度。 空前严重的经济危机引起社会的剧烈动荡，使得全面调整和改革势在必行，罗斯福新政应运而生。新政的内容广泛，有应急性措施，有改革措施。从改革措施的所起作用来看，社会保障措施、以工代赈、国家举办公共工程、最低工资规定等，起到扩大消费、从而刺激供给、调节生产与消费矛盾的作用，同时由国家调节再分配；社会保障、最低工资和最高工时规定、承认工人组织工会和集体谈判的权利等，起到扩大民主范围、提高生活水平、缓解社会矛盾作用；国家收购农产品等措施起到国家监督调节经济生活的作用；鼓励同行企业达成公平竞争法规的措施虽然没有起到很大作用，但其目的在于防止企业之间的过度竞争。由此可以看出，罗斯福新政以国家干预经济的方式，进行了全面性适应性改革调整，把无政府状态的生产纳入可控制的轨道，抑制垄断资本的过度利润进行再分配以扩大消费，调节社会各阶层利益关系以保证社会稳定。罗斯福新政固然不可能克服资本主义固有矛盾，但是这些调整顺应了现代化生产力发展的需要，在资本主义类型现代化国家中具有开创意义，因此影响深远，是美国战后推行国家垄断资本主义的开端。 20世纪上半期现代化的新突破还表现为以土耳其凯末尔革命和墨西哥卡德纳斯改革。进入20世纪以后，亚、非、拉地区国家面临的首要任务是如何走上现代化道路。要完成这个任务，第一步必须争取民族独立，建立民族国家，第二步进行全面的改革，推动从传统社会现代社会的转变。20世纪上半期，民族民主运动持续高涨，其目标指向阻碍本民族走上现代化道路、实现民族富强的殖民主义统治和本国的传统因素。从总体上看，大多数国家的民族民主运动没有取得实质性胜利，但是一些国家在摆脱殖民统治、建立民族国家的基础上，进一步进行了改革，开始走上现代化道路，开创了落后国家的现代化模式，在世界历史上具有重大意义和深远影响。土耳其凯末尔革命和墨西哥卡德纳斯改革是其中的代表性事件。 二十世纪初，土耳其的前身奥斯曼帝国是一个处于衰落中的封建大帝国，实行政教合一的专制统治，经济上受到西方国家的控制，成为帝国主义宰割的对象。在第一次世界大战中，土耳其加入了同盟国集团参战，结果战败，面临着被战胜国瓜分的民族危机。土耳其要实现民族富强，首先要维护民族独立，建立民族国家。在以凯末尔为代表的民族资产阶级的领导下，土耳其经过民族革命战争，打败了帝国主义战胜国，取得了民族独立。在此基础上，土耳其进一步进行了世俗化改革，废除了封建的政教合一的政治体制，建立了共和国，在经济方面大力发展民族工业，兴办国营企业，在文化方面推行世俗化政策，排除封建宗教的影响，加强教育，提高民族素质。经过凯末尔革命和改革，土耳其清除了进行现代化的内外阻碍，完成了从传统农业国家向现代工业国家的转变。 墨西哥的民族民主运动与土耳其有着不同的特点。经过19世纪初期的民族独立战争，拉丁美洲的绝大多数国家已经摆脱了西班牙等国的殖民统治，获得了政治独立，但是迟迟没有走上现代化道路。这是因为在经济上国内的封建大地产制占据统治地位，外国资本垄断着工矿企业等经济命脉，阻碍着民族经济实现工业化，在政治上实行的是帝国主义支持的傀儡独裁统治。所以，拉丁美洲的民族民主运动的任务是如何从政治经济上摆脱外国控制，发展民族工业，改造社会经济结构，进行土地改革，推进政治民主化。1910－1917年的墨西哥革命推翻了独裁统治，颁布了进步的宪法，但是没有认真实行。1934年卡德纳斯当选为总统后，进行了一系列改革，在政治上确立了民主体制，一定程度上支持工农运动，承认工人拥有罢工等权利，把执政党墨西哥革命党改造成资产阶级领导的、有工人、农民参加的具有统一战线性质的政党，在经济上进行土地改革，逐步瓦解封建大地产制，分配土地给农民，把石油等工业企业收归国有，发展民族经济，减少对外国资本的依赖。卡德纳斯改革被誉为墨西哥现代化的开端。 由于亚、非、拉地区广阔，国家众多，各国经济发展水平和历史文化背景相异，所以从农业社会向工业社会转变的方式必然千差万别。土耳其凯末尔革命首先进行民族解放战争，然后进行改革，墨西哥卡德纳斯改革没有经过战争阶段。两国改革的具体内容也有很大差别。但是，两国之所以能够转变为现代国家也有共同的经验。首先是保持政治上的独立，其次是发展民族工业，第三是利用国家政权在政治、经济、文化、社会领域全面推进现代化。 土耳其和墨西哥虽然在社会形态上和欧美国家相同，都是资本主义制度，但是它们所走的现代化道路与原发性现代化国家英、法、美并不相同，和早期传导型现代化国家德、日也不相同，属于落后的殖民地半殖民地国家的现代化。因此，它们开创的是一种新的现代化模式，对其他大部分尚未走上现代化道路的亚、非、拉国家有着重大的意义。 尽管20世纪上半期长期处于动荡之中，但是这三种现代化模式的确立预示着人类已经寻找出走出现代化转型期动荡的途径。
三、现代化的反动：世界大战和法西斯主义 现代化的发展并不是一帆风顺的，前进中有曲折和倒退，在二十世纪上半 期表现为两次世界大战和法西斯主义。 近代史上，少数殖民大国为了打开闭关锁国的落后国家的大门，把落后国家变为商品市场和原料产地，多次发动殖民战争。殖民大国之间为了争夺殖民地也进行过战争。掠夺殖民地是近代战争的主要起因，战争被视为国家的正当权利。 第一次世界大战是这些战争的继续，是少数大国为了重新瓜分殖民地而进行的战争。但是，这次战争的时代背景与以往不同，是在第二次科技革命兴起和整体世界形成以后发生的，因此战争的特点和影响也与以往大不相同。整体世界形成后，少数大国的殖民地和经济利益遍布世界各地，成为拥有全球性利益的大国，由于世界经济的相互联系，局部地区的利益会牵涉到全球性利益。因此，少数大国的争夺具有了全球性，使得战争具备了转变为世界大战的可能。科学技术的发展也为世界大战提供了必要的手段。现代通讯和交通工具的发明缩短了世界各地的距离，战争才能够在全球范围内展开。同时，科技的进步带动了武器的发明，坦克、飞机、远程大炮大大增强了武器的杀伤力，使得战争更加残酷，毁灭性更大。参战的国家只有动员国家的全部力量，才能够维持战争。这样，现代战争涉及的范围和残酷性远远超过了近代战争。 第一次世界大战的挑起者仍然沿用近代争夺殖民地的方式，企图用战争达到自己的目的。但是，战争一旦爆发，就按照自己的规律发展，远远超出了挑起者短期内结束战争的预想，演变成长达四年之久的世界大战。而且战争的原则是保存自己，消灭或者削弱对方。但是，在残酷的第一次世界大战中，虽然英、法等国最终战胜，可是战争给自身带来的打击和损失巨大到难以承受的地步。违背整体世界发展趋势的战争使战争挑起者自食其果。 第一次世界大战后，惨遭战祸的世界人民普遍渴望和平，战胜国也希望维持有利于自己的和平的世界秩序，避免再次发生战争带来的动荡。这就促成了国际关系和主要资本主义国家外交的调整。 战后国际关系中第一个重大的调整是国际联盟的成立。国际联盟一方面是战胜国企图控制世界的工具，另一方面作为人类历史上第一个以维持世界和平为宗旨的国际组织，曲折地反映了世界人民的愿望，顺应了整体世界发展的趋势。在国际关系理念上，战争受到谴责和反对。1928年签订的多边的《非战公约》第一次宣布在国际关系中放弃以战争作为实行国家政策的工具，把反对战争提高到国际法的地位。尽管国际联盟存在着诸多问题，没有能够真正起到制止战争、维持和平的作用，但是它在国际关系发展史上的意义是不容忽视的。 另一个重大调整是殖民政策的调整。在世界经济形成之后，所有落后国家已经被卷入世界市场之中，以往用武力打开落后国家大门的做法已经失去必要。相反，殖民统治引起殖民地人民的反抗，影响到商品和资本的输出，使宗主国的经济利益受到损失，而且独占的排他性的殖民地占领还引起殖民大国之间最终只能用战争的方式争夺市场。所以第一次世界大战后，殖民地宗主国在一定程度上承认了民族自决权原则，中欧和东欧出现了一批独立国家，英国的移民殖民地获得了独立。日本在币原外交时期改变了一贯的分裂中国的政策，承认东北是中国的领土。 第三个调整是主要资本主义国家之间开始力图用妥协的方法解决矛盾，协调彼此之间的关系。例如，道威斯计划和洛加诺公约的签订。 上述这些调整一定程度上适应了整体世界发展的需要，对二次大战以后的国际关系有很大的影响。但是，这些调整是初步的，极其有限的，不足以起到全面适应现代化新发展的需要。以维持世界和平为宗旨的国际联盟被少数二流大国所操纵，民族自决权的承认只局限在有限地区和国家。特别是维持和平的着眼点只放在了世界政治秩序上，完全忽视了如何维持制约世界政治秩序的世界经济秩序的稳定。 1929年资本主义世界经济危机空前严重，其重要原因之一就是欧美国家不顾整体世界的存在，延续传统的以邻为壑、转嫁危机的做法，对外进行倾销，本国高筑关税壁垒，在势力范围内实行保护性、排他性政策，使得世界经济陷入混乱。已经失去了殖民地的德国和殖民地较少的日本难以摆脱经济危机，改变了二十年代的外交政策，走上了法西斯对外侵略的战争道路。 法西斯主义同样是对现代化的反动。法西斯运动主要兴起于第一次世界大战后的德国、日本和意大利。德国和意大利的法西斯运动是民间的运动，日本的法西斯运动则分为民间和军部两部分。民间法西斯运动的纲领共同点是：（1）带有强烈的反资本主义的色彩，但不是主张消灭私有制，而是要求对大资本和大土地所有制加以限制，保护小私有者；（2）鼓吹对权威的崇拜，寄希望于权威保护自己，这个权威在日本是天皇，在德国是希特勒；（3）鼓吹极端民族主义，主张对外侵略扩张。民间法西斯运动的骨干和成员以中间阶层，特别是旧中间阶层为主。 早期法西斯运动的性质是什么？近年来，越来越多的学者认为，它是中间阶层反动的政治运动。德国、日本、意大利三国都属于传导性现代化国家，采取的是运用国家政权大力推进工业化的政策，其他领域的现代化严重滞后。农业的现代化缓慢，保留了大量的封建土地制度残余，在从社会结构中，旧中间阶层人数众多。在思想文化上，传统文化被统治阶级有意识的加以利用，没有被很好的扬弃改造为现代意识，尤其是专制思想根深蒂固。在原发性现代化国家中，工业化的进展是一个长期的过程，经历了上百年的时间，而英国早在17世纪已经兴起了圈地运动，传统农业社会的经济不断遭到瓦解，农民以及手工业者逐渐在向现代阶级转化。德日意工业革命开始的时间虽晚，但速度很快，例如日本是在19世纪80年代中期开始工业革命的，到第一次世界大战之前基本完成，而且是两次工业革命的内容同时完成的。这就造成人数众多的中间阶层在短期内遭到工业化的排挤，沦落到社会的最底层。因此在这个阶层中聚积了强烈的对现代化的不满。 早期的民间法西斯运动就是从这个阶层中产生的。民间法西斯运动反资本主义的口号反映了中间阶层受到现代化排挤而不满的反抗情绪和维护小生产者生存的愿望。渴望权威来拯救保护自己的幻想一方面是小生产者的经济地位所决定的，另一方面是传统文化没有经过改造被保留下来的表现。而民族主义是传导性现代化的思想武器，既要向原发性现代化国家学习以求民族富强，又有着和原发性现代化国家对抗的意识。在走上现代化道路之后，这种民族主义又吸收了帝国主义思想，形成极端民族主义。第一次世界大战后，德国的战败和意大利扩张的野心严重受挫，使得极端民族主义更加强烈。 日本的法西斯运动与德国和意大利的有一个不同之处，存在着军部法西斯运动。这也是由传导型现代化造成的。传导型现代化都是在内部现代因素尚不充分的情况下，出于民族富强的目的，在封建阶级一部分人的领导下启动的。在日本，领导明治维新的下级武士转化为藩阀阶层，垄断政权，实行专制主义统治。随着工业化的进展，现代阶级逐渐产生发展壮大，要求建立民主政体。藩阀阶层这个特殊历史条件下的现代化领导阶层失去了存在的必要，和旧中间阶层同样属于将要被现代化淘汰的阶层。因此，这个阶层为了自身的生存产生了强烈的对抗现代化深入发展的意识。军部是日本藩阀阶层中专制主义和军国主义最顽固的代表，从中产生了法西斯运动。军部法西斯运动的纲领是总体战思想，主张对内建立天皇制下的军部独裁统治，对外进行侵略战争，特别是企图把中国东北变为日本的殖民地。 因此，早期法西斯运动兴起于被现代化排挤淘汰的社会阶层，反对第一次世界大战后世界性的政治民主化和国际关系民主化，民间法西斯运动反对的是资本主义的现代化，维护小生产者的生存，甚至反对工业化，幻想倒退回农业社会，其反现代化的性质是明显的。 法西斯运动经历了一个和垄断资本结合的过程，其性质也经历了一个演变过程。意大利墨索里尼在1920年大选中惨败后，开始寻求和垄断资本勾结，鼓吹反共。第一次世界大战后，意大利社会动荡，工人夺取工厂、农民夺取土地运动不断高涨。政府无力解决社会矛盾，垄断资本转向支持法西斯。意大利法西斯运动背弃了最初的纲领，大肆迫害打击民主进步运动，性质发生根本改变，最终在垄断资本的支持下夺取了政权。 德国和日本法西斯运动与垄断资本的结合晚于意大利。1929年世界经济危机爆发后，德日两国政治经济形势动荡不安，法西斯势力得到迅速发展。垄断资本难以摆脱困境，转向支持法西斯势力。德国是战败国，军备受到限制，不具备立即对外武力扩张的条件，而且经济危机期间国内共产党领导的工人运动高涨，所以垄断资本首先需要的是建立法西斯专政。日本的工人运动水平不高，垄断资本面临的主要是市场问题，所以首先支持军部的对外侵略扩张。在法西斯运动和垄断资本结合的过程中，内部逐渐排斥了中间阶层派别。在德国，希特勒排挤了小资产阶级代表施特拉瑟兄弟，和垄断资本勾结。在日本，民间法西斯运动陆续被镇压，军部法西斯和垄断资本勾结在一起。 法西斯主义在传导型现代化国家中产生并建立起独裁统治，是这些国家现代化没有得到充分发展的结果，也是资本主义尚不成熟的表现，资产阶级没有能力在民主制的范围内调节社会矛盾，也没有能力用经济的方式在世界市场上进行竞争。 德日意法西斯政权也是对世界现代化进程的反动。 法西斯统治逆历史潮流而动，在国内彻底抛弃民主，实行恐怖独裁统治。畸形的战争经济阻碍了正常的经济现代化发展。对外侵略战争无意义地耗费了本国现代化取得的物质财富，肆意践踏各国的主权和国际关系民主化的原则，也打断了被侵略国家的现代化进程。在思想文化方面，法西斯企图消灭人类精神文明的一切成果，使人们的思想倒退到愚昧、盲从的中世纪，人的价值遭到蔑视，人的权利被彻底取消，人性被泯灭。 在科学昌明、民主进步的二十世纪，法西斯主义的出现和两次世界大战的发生给人类带来了巨大的灾难，是人类历史的大倒退。特别是法西斯主义的出现给人们留下了深刻的教训。德国和日本作为传导型的现代化，尽管在一定时期内能够取得举世瞩目的工业化的成就，但是由于没有全面推进现代化，最终成为破坏人类文明的罪魁祸首，也使本民族堕入毁灭的边缘。 |